廉潔從業(yè)告知書(shū)

尊敬的客戶(hù)：

您好！感謝您選擇方正中期期貨為您提供相關(guān)服務(wù)。一直以來(lái)，方正中期期貨始終堅(jiān)持合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、廉潔從業(yè)，我司員工在開(kāi)展期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》。為進(jìn)一步構(gòu)筑風(fēng)清氣正的廉潔文化，現(xiàn)將廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定（詳見(jiàn)下方內(nèi)容）告知您，請(qǐng)您知悉并監(jiān)督執(zhí)行。

如您發(fā)現(xiàn)我司員工違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定，請(qǐng)及時(shí)與我司聯(lián)系（電話(huà)400-880-2277），我們將認(rèn)真調(diào)查、核實(shí)，如情況屬實(shí)，我司將嚴(yán)肅處理。感謝您的監(jiān)督和支持。

附件：1.《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》

2.《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》

方正中期期貨有限公司

2023年7月20日

附件1：

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修訂）

(2018年5月2日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第3次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2022年8月12日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨規(guī)章的決定》修正)

第一條 為促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，凈化資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券投資基金法》)、《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《期貨和衍生品法》)、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱(chēng)廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織依據(jù)章程、相關(guān)自律規(guī)則對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員進(jìn)行廉潔從業(yè)的自律管理。

第四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

第五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)對(duì)本機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察、合規(guī)、審計(jì)等部門(mén)的合力，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理，重大情況及時(shí)報(bào)告。

第六條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。

前款規(guī)定的業(yè)務(wù)種類(lèi)、環(huán)節(jié)包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷(xiāo)售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購(gòu)、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請(qǐng)行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等。

第七條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。

第八條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對(duì)于業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的費(fèi)用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費(fèi)用支出合法合規(guī)。

第九條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶(hù)、正在洽談的潛在客戶(hù)或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：

(一)提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車(chē)、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利；

(二)提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂(lè)健身、工作安排等利益；

(三)安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；

(四)直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶(hù)信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；

(五)其他輸送不正當(dāng)利益的情形。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員按照證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營(yíng)銷(xiāo)的，不適用前款規(guī)定。

第十條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：

(一)直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益；

(二)直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶(hù)信息謀取利益；

(三)以誘導(dǎo)客戶(hù)從事不必要交易、使用客戶(hù)受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；

(四)違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；

(五)違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件；

(六)其他謀取不正當(dāng)利益的情形。

第十一條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作：

(一)以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定；

(二)以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排；

(三)以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息；

(四)協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)；

(五)其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。

第十二條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

(一)以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；

(二)以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)；

(三)以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券；

(四)泄露證券發(fā)行詢(xún)價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格；

(五)直接或者間接通過(guò)聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益；

(六)以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)；

(七)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其股東、客戶(hù)等相關(guān)方做好輔導(dǎo)和宣傳工作，告知相關(guān)方應(yīng)當(dāng)遵守廉潔從業(yè)規(guī)定。

第十四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期開(kāi)展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改，對(duì)責(zé)任人嚴(yán)肅處理。責(zé)任人為中共黨員的，同時(shí)按照黨的紀(jì)律要求進(jìn)行處理。

第十五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。

有下列情形之一的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

(一)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反本規(guī)定行為的；

(二)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；

(三)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶(hù)等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的；

(四)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。

出現(xiàn)前款第(一)項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向主管紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)報(bào)告，出現(xiàn)第(一)(二)(三)項(xiàng)情形且涉嫌犯罪的，相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)。

第十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的現(xiàn)場(chǎng)檢查中，可以將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

第十七條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的采取自律懲戒措施，并按照規(guī)定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

第十八條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

第十九條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定，并違反《證券法》《證券投資基金法》《期貨和衍生品法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等行政監(jiān)管措施，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處罰。

第二十條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定第九條、第十條、第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第十五條規(guī)定，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處罰，相關(guān)法律法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，處以警告、3萬(wàn)元以下罰款。

第二十一條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員負(fù)有管理責(zé)任的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取第十八條和第二十條規(guī)定的行政監(jiān)管措施或者行政處罰。

第二十二條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反相關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)其采取市場(chǎng)禁入的措施。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中向公職人員及其利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，或者唆使、協(xié)助他人向公職人員及其利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，情節(jié)特別嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)其采取終身市場(chǎng)禁入的措施。

第二十三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理：

(一)直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；

(二)連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；

(三)涉及金額較大或者涉及人員較多；

(四)產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響；

(五)曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定；

(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。

第二十四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)有效的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違反本規(guī)定的行為，并積極有效整改，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反本規(guī)定，事后及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。

第二十五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)主管單位紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)；涉嫌犯罪的，依法移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第二十六條 本規(guī)定所稱(chēng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司。

本規(guī)定所稱(chēng)監(jiān)管人員包括在中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券期貨交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等單位從事監(jiān)管工作的人員、發(fā)行審核委員會(huì)委員、并購(gòu)重組委員會(huì)委員等。

第二十七條 私募基金管理人、其他公募基金管理人、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、期貨交易咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金托管人以及從事基金評(píng)價(jià)、基金估值、信息技術(shù)服務(wù)等證券期貨服務(wù)類(lèi)機(jī)構(gòu)參照本規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條 中央紀(jì)委駐中國(guó)證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢組及系統(tǒng)各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、相關(guān)自律組織的上述工作開(kāi)展監(jiān)督、檢查、問(wèn)責(zé)。

第二十九條 本規(guī)定自公布之日起施行。

附件2：

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則(修訂)

(2020年3月12日發(fā)布,2023年3月24日修訂)

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展，保護(hù)交易者合法權(quán)益，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《期貨從業(yè)人員管理辦法》及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》等規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則中期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》第五十九條規(guī)定的機(jī)構(gòu)；工作人員包括與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工、試用期員工、實(shí)習(xí)期員工、勞務(wù)派遣至公司的其他人員等。

期貨公司從事期貨和衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的境內(nèi)子公司會(huì)員及其工作人員按照本細(xì)則執(zhí)行；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司以及接受中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)自律管理的其他會(huì)員、機(jī)構(gòu)、個(gè)人在從事期貨和衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，參照本細(xì)則執(zhí)行。

第三條 協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)情況進(jìn)行自律管理，倡導(dǎo)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員奉行公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，廉潔自律,風(fēng)清氣正的行業(yè)廉潔文化。

第二章 內(nèi)控要求

第四條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn)新時(shí)代廉潔文化建設(shè)，并在公司重要制度中以專(zhuān)門(mén)章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個(gè)環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個(gè)內(nèi)部控制體系之中，制定具體、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，明確董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各層級(jí)管理人員的廉潔從業(yè)管理職責(zé)，主動(dòng)防范、應(yīng)對(duì)、報(bào)告廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的相關(guān)底稿留檔保存。

第五條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各層級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)充分了解廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，落實(shí)各項(xiàng)廉潔從業(yè)要求，并承擔(dān)相應(yīng)的廉潔從業(yè)管理責(zé)任。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔管理目標(biāo)，對(duì)廉潔運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所屬部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)或者子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行廉潔管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。

第六條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，并將工作人員廉潔從業(yè)情況納入人力資源管理體系，在遇有人員聘用、執(zhí)業(yè)登記、晉級(jí)、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時(shí)，應(yīng)對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。

第七條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對(duì)于業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的費(fèi)用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費(fèi)用支出合法合規(guī)。

第八條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、客戶(hù)信息、商業(yè)秘密等信息輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

第九條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善利益沖突識(shí)別和管理機(jī)制，明確利益沖突的審查機(jī)制、處理原則和方法，防范因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)謀取或者輸送不正當(dāng)利益的行為。

第十條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年開(kāi)展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)和教育，把廉潔文化建設(shè)貫穿日常教育管理監(jiān)督之中，強(qiáng)化形勢(shì)教育、紀(jì)法意識(shí)、警示震懾、示范引領(lǐng)，弘揚(yáng)崇廉拒腐的社會(huì)風(fēng)尚，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，提高工作人員廉潔意識(shí)。在新員工入職、崗位調(diào)整、員工晉升時(shí)，向其傳達(dá)相應(yīng)的廉潔從業(yè)要求，并要求新員工入職時(shí)及全體工作人員每年定期簽署廉潔從業(yè)承諾。

第十一條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定與業(yè)務(wù)職責(zé)不相沖突的部門(mén)或者崗位對(duì)本機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督，定期或者不定期開(kāi)展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改，對(duì)責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。責(zé)任人為中國(guó)共產(chǎn)黨黨員的，同時(shí)按照黨的紀(jì)律要求進(jìn)行處理。

第十二條 有下列情形之一的，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)自律服務(wù)系統(tǒng)廉潔從業(yè)模塊向協(xié)會(huì)報(bào)告：

(一)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)其工作人員違反本細(xì)則規(guī)定，且進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)的；

(二)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施或者行政處罰、刑事處罰等處理的。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會(huì)工作人員有利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定的行為，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)程序向協(xié)會(huì)報(bào)告。

第三章 廉潔從業(yè)要求

第十三條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展期貨和衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)廉潔從業(yè)，遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，不得謀取不正當(dāng)利益或者向公職人員、交易者、正在洽談的潛在交易者及其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn)，依法合理營(yíng)銷(xiāo)。

第十四條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在向協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理業(yè)務(wù)備案、執(zhí)業(yè)登記、參加協(xié)會(huì)組織的考試和測(cè)試、接受協(xié)會(huì)自律檢查等過(guò)程中，不得存在下列行為：

(一)以《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條列示的方式向協(xié)會(huì)工作人員輸送不正當(dāng)利益；

(二)以不正當(dāng)方式影響協(xié)會(huì)自律管理決定、自律管理工作安排，或者以不正當(dāng)方式獲取自律管理內(nèi)部信息；

(三)拒絕、干擾、阻礙或者不配合協(xié)會(huì)及其工作人員開(kāi)展自律管理工作；

(四)其他影響協(xié)會(huì)正常開(kāi)展自律管理工作的行為。

第十五條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過(guò)程中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

(一)通過(guò)返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分交易者特殊優(yōu)待、向不滿(mǎn)足適當(dāng)性要求的交易者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)等方式，謀取或者輸送不正當(dāng)利益；

(二)通過(guò)向特定交易者銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)與收益明顯不匹配的產(chǎn)品，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

(三)通過(guò)委托不具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人招攬交易者，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

(四)違規(guī)向其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人泄露交易者資料、賬戶(hù)信息、交易情況等，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

(五)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十六條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)踐行信義義務(wù)，忠實(shí)于客戶(hù)利益，落實(shí)審慎義務(wù)和忠實(shí)義務(wù),不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

(一)直接或者間接利用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶(hù)信息違規(guī)從事或者明示、暗示他人從事有關(guān)證券期貨交易活動(dòng)；

(二)侵占或者挪用受托資產(chǎn)，或者以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行證券期貨交易；

(三)不公平對(duì)待不同產(chǎn)品，在不同賬戶(hù)之間或者同一結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)和劣后級(jí)之間進(jìn)行利益輸送；

(四)編造、傳播虛假、不實(shí)信息，或者利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)、持股持券持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過(guò)合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價(jià)格、交易量；

(五)通過(guò)讓渡資產(chǎn)管理賬戶(hù)實(shí)際決策權(quán)限等方式為客戶(hù)的違規(guī)行為提供便利；

(六)利用所管理的客戶(hù)資產(chǎn)向第三方輸送不正當(dāng)利益或者向第三方支付不合理的費(fèi)用；

(七)以獲取傭金或者其他利益為目的，在管理客戶(hù)資產(chǎn)時(shí)進(jìn)行明顯不必要的證券期貨交易；

(八)代表投資組合對(duì)外行使投票表決權(quán)的過(guò)程中，不按照客觀(guān)獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)判斷投票；

(九)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十七條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

(一)收受任何可能對(duì)其獨(dú)立客觀(guān)執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財(cái)物或者其他好處；

(二)違反獨(dú)立客觀(guān)執(zhí)業(yè)原則發(fā)布研究報(bào)告或者觀(guān)點(diǎn)；

(三)將期貨研究報(bào)告內(nèi)容或者觀(guān)點(diǎn)違規(guī)提供給公司內(nèi)部部門(mén)、人員或者其他特定對(duì)象；

(四)以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評(píng)選結(jié)果、傭金分配收入或者績(jī)效考核結(jié)果；

(五)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十八條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展期貨做市交易、衍生品交易、其他風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)或提供有關(guān)服務(wù)的過(guò)程中，不得通過(guò)以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

(一)通過(guò)違規(guī)提供交易通道，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

(二)通過(guò)內(nèi)幕交易，或者在實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行相互交易，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

(三)通過(guò)為交易者提供期貨配資、非法融資或者變相非法融資服務(wù)，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

(四)通過(guò)違規(guī)與上市公司及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人開(kāi)展以本公司股票為標(biāo)的的衍生品交易，為配資公司、薦股平臺(tái)、P2P平臺(tái)、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)等涉嫌非法金融活動(dòng)或者存在潛在利益沖突的主體提供衍生品交易服務(wù)，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；

(五)與關(guān)聯(lián)公司之間、與交易者之間、在服務(wù)的不同交易者之間進(jìn)行利益輸送或者未公平對(duì)待交易者；

(六)其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

第十九條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求與其合作的居間人如實(shí)向交易者告知居間身份，說(shuō)明期貨公司、交易者、居間人三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，在展業(yè)過(guò)程中守法合規(guī)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，不得接受或者提供任何形式的商業(yè)賄賂。

第二十條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用第三方提供投資顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、法律顧問(wèn)、產(chǎn)品代銷(xiāo)、中間介紹等服務(wù)中，不得簽署虛構(gòu)服務(wù)主體或者服務(wù)內(nèi)容的協(xié)議，不得利用本機(jī)構(gòu)或者客戶(hù)資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力或者未提供相應(yīng)服務(wù)的第三方支付咨詢(xún)費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用，不得在與第三方機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議中虛增費(fèi)用進(jìn)行利益輸送。

第二十一條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在信息技術(shù)服務(wù)外包、物品和服務(wù)采購(gòu)、項(xiàng)目招投標(biāo)、居間人管理、人員招聘等業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)中，應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)制，不得違反公平公正原則，防范相關(guān)工作人員輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

第二十二條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力，在客戶(hù)招攬、業(yè)務(wù)承攬過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)通過(guò)合法正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)獲取商業(yè)機(jī)會(huì)，不得接受或者提供任何形式的商業(yè)賄賂，不得通過(guò)違規(guī)從事其他營(yíng)利性活動(dòng)輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

第四章 自律管理

第二十三條 協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并可以在自律檢查中將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷(xiāo)毀相關(guān)證據(jù)材料。

第二十四條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本細(xì)則的，協(xié)會(huì)按照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)失信及違規(guī)處理辦法》給予相應(yīng)紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施。

第二十五條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各層級(jí)管理人員對(duì)本機(jī)構(gòu)及工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的行為負(fù)有管理責(zé)任的，協(xié)會(huì)參照前條規(guī)定進(jìn)行紀(jì)律處分。

第二十六條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立了有效的廉潔從業(yè)內(nèi)控制度，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違反本細(xì)則的行為并積極有效整改，落實(shí)內(nèi)部追責(zé)，且及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告的，或者已經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的，協(xié)會(huì)可以對(duì)其免除紀(jì)律處分或者從輕、減輕處理。

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反本細(xì)則后積極配合調(diào)查，主動(dòng)采取措施有效減輕或者消除不良影響的，協(xié)會(huì)可以對(duì)其免除紀(jì)律處分或者從輕、減輕處理。

第二十七條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本細(xì)則，有下列情形之一的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理：

(一)產(chǎn)生較大不良影響；

(二)在協(xié)會(huì)檢查、調(diào)查過(guò)程中，不如實(shí)提供有關(guān)文件或者資料，偽造、隱匿、篡改、毀損證據(jù)，或者逃避、拒絕、阻礙協(xié)會(huì)工作人員依照有關(guān)規(guī)定履行自律管理職責(zé)的；

(三)對(duì)投訴人、舉報(bào)人、證人等有關(guān)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)、陷害的；

(四)協(xié)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。

第二十八條 協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，將有關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)；涉嫌違反證券期貨相關(guān)行政法規(guī)及部門(mén)規(guī)章的，移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理；涉嫌違法犯罪的，移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)依法追究其法律責(zé)任，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第五章 附則

第二十九條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理工作，按照有關(guān)規(guī)定接受紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的監(jiān)督、檢查、問(wèn)責(zé)。

第三十條 本細(xì)則由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

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