客戶風險等級與產(chǎn)品或服務(wù)風險等級匹配關(guān)系對照表

產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄

客戶風險等級

產(chǎn)品風險等級

標 的

C1(含C1最低級)，C2,C3,C4,C5

R1

資管產(chǎn)品備案機構(gòu)風險等級名錄R1等級的產(chǎn)品及服務(wù)

C2,C3,C4,C5

R2

資管產(chǎn)品備案機構(gòu)風險等級名錄R2等級的產(chǎn)品及服務(wù)

C3,C4,C5

R3

包括但不限于商品期貨（除原油期貨以外）及相關(guān)服務(wù)、資管產(chǎn)品備案機構(gòu)風險等級名錄R3等級的產(chǎn)品及服務(wù)

C4,C5,

R4

包括但不限于金融期貨、期權(quán)、原油期貨、承擔有限風險敞口的場外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)，資管產(chǎn)品備案機構(gòu)風險等級名錄R4等級的產(chǎn)品及服務(wù)

C5

R5

包括但不限于資管產(chǎn)品備案機構(gòu)風險等級名錄R5等級的產(chǎn)品及服務(wù)

注：1.資產(chǎn)管理計劃的分級參考監(jiān)管部門及相關(guān)產(chǎn)品備案機構(gòu)標準；

2.證券交易所股票期權(quán)業(yè)務(wù)的適當性管理參考監(jiān)管部門及相關(guān)產(chǎn)品備案機構(gòu)標準；

3.本名錄與監(jiān)管部門及自律組織相關(guān)法規(guī)、規(guī)章及自律規(guī)則不一致的，以相關(guān)法規(guī)、規(guī)章及自律規(guī)則規(guī)定為準。