客戶(hù)應(yīng)詳細(xì)閱讀并理解《大連商品交易所套期保值管理辦法》（詳見(jiàn)交易所官網(wǎng)最新規(guī)則）。

一、套保基本規(guī)則及資格申請(qǐng)
?套保業(yè)務(wù)申請(qǐng)審批流程：1、申報(bào)套保資格（交易所5日內(nèi)審批通過(guò)后）>2、申報(bào)“經(jīng)營(yíng)規(guī)?！?、申請(qǐng)“一般月套保額度申請(qǐng)”申請(qǐng)（交易所5日內(nèi)審批通過(guò)后）>3、提交“交割月額度申請(qǐng)”（交易所5日內(nèi)審批）
?套保交易額度：取得套保資格但未取得套期保值持倉(cāng)增加額度的客戶(hù)，其套期保值持倉(cāng)額度在數(shù)量上等同于投機(jī)持倉(cāng)限額。
?投機(jī)轉(zhuǎn)套保：取得套期保值交易資格或套保額度的客戶(hù)，可通過(guò)交易指令直接建立套期保值持倉(cāng)，也可通過(guò)對(duì)歷史投機(jī)持倉(cāng)確認(rèn)的方式建立套期保值持倉(cāng)。
?資料要求：客戶(hù)以下所有客戶(hù)提供的套期保值申請(qǐng)資料原件需郵寄至期貨公司總部存檔備查；

2、套保資格申請(qǐng)資料：
（一）《套期保值交易資格申請(qǐng)表》(主要包括申請(qǐng)人基本信息、申請(qǐng)品種及交易所要求的其他信息）；
（二）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
（三）《大商所套保承諾函》見(jiàn)附件；（風(fēng)險(xiǎn)管理子公司請(qǐng)下載：《大商所套保承諾函（風(fēng)險(xiǎn)管理子公司）》）
（四）對(duì)應(yīng)品種的增值稅發(fā)票復(fù)印件；
（五）申請(qǐng)苯乙烯套保資格需提供相關(guān)資質(zhì)證明
除交易所現(xiàn)行規(guī)定的申請(qǐng)材料外，申請(qǐng)苯乙烯套期保值交易資格的客戶(hù)應(yīng)提供合法、有效的苯乙烯生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或使用資質(zhì)證明（20191022通知）； 
（六）交易所要求的其他材料；
?套保資格申請(qǐng)成功的下一月的交割月額度申請(qǐng)交易所不予審批，一般月額度可以正常申請(qǐng)。
?交易所根據(jù)客戶(hù)營(yíng)業(yè)執(zhí)照所標(biāo)注的經(jīng)營(yíng)范圍來(lái)判斷，經(jīng)營(yíng)范圍涉及的品種，以及相關(guān)品種均可以申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ蒂Y格管理；
?若客戶(hù)營(yíng)業(yè)執(zhí)照所標(biāo)注的經(jīng)營(yíng)范圍并無(wú)明顯涉及相關(guān)品種，客戶(hù)可進(jìn)一步提供經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、購(gòu)銷(xiāo)合同或者發(fā)票等相關(guān)材料予以證明 ；
二、套保持倉(cāng)額度申請(qǐng)
1、套保額度分類(lèi)
按照合約月份的不同，套期保值持倉(cāng)額度分為一般月份套期保值持倉(cāng)額度(自合約上市之日起至交割月份前第一個(gè)月最后一個(gè)交易日)和交割月份套期保值持倉(cāng)額度
2、一般月套保額度申請(qǐng)分：按品種申請(qǐng)（除雞蛋、生豬），按合約申請(qǐng)（雞蛋、生豬）；
                             以交易所最新通知為準(zhǔn)。
3、一般月份套期保值額度申請(qǐng)材料： 
（1）《套期保值額度申請(qǐng)表》：
除雞蛋、生豬外：《套期保值額度申請(qǐng)表（一般月份套保額度適用》；
雞蛋、生豬：《套期保值額度申請(qǐng)表（交割月份全品種-雞蛋生豬一般月額度適用）》；
（2）《企業(yè)現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及計(jì)劃》：所申請(qǐng)品種現(xiàn)貨，上一年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、本年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、及申請(qǐng)日的現(xiàn)貨持有情況；
（3）《企業(yè)套保方案說(shuō)明（適用一般月份）》：企業(yè)套保風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源分析、現(xiàn)貨情況、保值手?jǐn)?shù)、保值目標(biāo)等；
（4）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、交易所要求的其他材料。
?額度有效期：按品種方式申請(qǐng)的，客戶(hù)自獲批額度的次年起，應(yīng)當(dāng)在每年6月30日之前向交易所更新申請(qǐng)材料（《企業(yè)現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及計(jì)劃》），逾期未更新的，相應(yīng)套期保值持倉(cāng)額度將失效。
?申請(qǐng)截止時(shí)間：截止日為套期保值合約交割月份前第二個(gè)月的最后交易日。申請(qǐng)人可以一次申請(qǐng)?jiān)黾佣鄠€(gè)合約的一般月份套期保值持倉(cāng)額度。
?審核時(shí)間：交易所在收到完整的申請(qǐng)材料后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核。
總體要求：套期保值持倉(cāng)增加額度不得超過(guò)申請(qǐng)人所提供的套期保值證明材料中所申報(bào)的數(shù)量。申請(qǐng)人全年各期貨、期權(quán)合約月份一般月份套期保值持倉(cāng)累計(jì)不得超過(guò)其當(dāng)年生產(chǎn)能力、當(dāng)年生產(chǎn)計(jì)劃。 
交易額度：取得套期保值持倉(cāng)增加額度的，客戶(hù)的套期保值持倉(cāng)額度在數(shù)量上等同于投機(jī)持倉(cāng)限額與套期保值持倉(cāng)增加額度之和。

4、交割月份套期保值額度申請(qǐng)材料：
?。?）《套期保值額度申請(qǐng)表（交割月份全品種-雞蛋生豬一般月額度適用）》，主要包括申請(qǐng)人基本信息、申請(qǐng)品種和數(shù)量及交易所要求的其他信息。
　（2）《企業(yè)現(xiàn)貨持有情況及用途說(shuō)明（適用交割月份）》：已持有的及擬持有的現(xiàn)貨證明材料及用途說(shuō)明；
　（3）《企業(yè)現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及計(jì)劃》：所申請(qǐng)品種現(xiàn)貨，上一年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、本年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、及申請(qǐng)日的現(xiàn)貨持有情況；
?。?）方案中所述現(xiàn)貨情況對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨證明資料：購(gòu)銷(xiāo)合同、現(xiàn)貨倉(cāng)單等
（5）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、交易所要求的其他材料。
?申請(qǐng)截止時(shí)間：客戶(hù)申請(qǐng)?jiān)黾咏桓钤路萏灼诒Ｖ殿~度的截止時(shí)間為合約交割月前一個(gè)月最后一個(gè)交易日，此前可以多次申請(qǐng)。 
?審核時(shí)間：交易所在收到完整的申請(qǐng)材料后，于該合約交割月前第一個(gè)月的第一個(gè)交易日起進(jìn)行審核，交易所審核交割月套保的流程為三個(gè)部門(mén)共同合議，審核考慮的因素包括申請(qǐng)人的交易部位和數(shù)量、現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)狀況，對(duì)應(yīng)期貨合約的持倉(cāng)狀況、可供交割品的數(shù)量以及期現(xiàn)價(jià)格是否背離等因素。 
?交易額度：取得套期保值持倉(cāng)增加額度的，客戶(hù)的套期保值持倉(cāng)額度在數(shù)量上等同于投機(jī)持倉(cāng)限額與套期保值持倉(cāng)增加額度之和。

三、其他注意事項(xiàng)

1. 系統(tǒng)每日自動(dòng)計(jì)算客戶(hù)一般月份可建倉(cāng)額度（可建倉(cāng)額度是新系統(tǒng)上線后與以往最大的變化，是指客戶(hù)在某品種合約上可持有的包括投機(jī)持倉(cāng)限額在內(nèi)的最大持倉(cāng)限額，不再是“增加額度”的概念）

2. 大商所實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)組套保額度可組內(nèi)共用，需由機(jī)構(gòu)類(lèi)型客戶(hù)組員申請(qǐng)（可由多個(gè)機(jī)構(gòu)組員提出套保申請(qǐng)），但套保資格需機(jī)構(gòu)組員各自申請(qǐng)，套保資格無(wú)法共用；

3. 套保額度申請(qǐng)成功后可在多家開(kāi)戶(hù)會(huì)員使用。

4. 交易所對(duì)套保客戶(hù)將加強(qiáng)監(jiān)管，客戶(hù)當(dāng)日開(kāi)倉(cāng)導(dǎo)致套保持倉(cāng)與投機(jī)持倉(cāng)合計(jì)超過(guò)交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，交易所將禁止其當(dāng)日超倉(cāng)合約開(kāi)倉(cāng)交易，并在結(jié)算后恢復(fù)其開(kāi)倉(cāng)權(quán)限。

5. 具有套期保值交易資格的客戶(hù)頻繁進(jìn)行開(kāi)平倉(cāng)交易的，影響或者企圖影響市場(chǎng)價(jià)格的，交易所可以對(duì)其采取談話提醒、書(shū)面警示、調(diào)整或者取消其套期保值持倉(cāng)增加額度、取消套期保值交易資格，必要時(shí)可以采取限制開(kāi)倉(cāng)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)等措施，并按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

6. 客戶(hù)在申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ到灰踪Y格，申請(qǐng)?jiān)黾犹灼诒Ｖ党謧}(cāng)額度和交易時(shí)，有欺詐或違反交易所規(guī)定行為的，交易所可以不受理其增加套期保值持倉(cāng)額度的申請(qǐng)、調(diào)整或者取消已批準(zhǔn)的套期保值持倉(cāng)增加額度、取消其套期保值交易資格，必要時(shí)可以采取限制開(kāi)倉(cāng)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)等處置措施，并按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

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